В Хамовнический районный суд г. Москвы
в защиту Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л.

ХОДАТАЙСТВО

Настоящим ходатайством защита намеревается привлечь внимание суда к очередным фактам искажений цифровых показателей, изложенных в обвинениях, предъявленных Ходорковскому М.Б. и Лебедеву П.Л. Проведенный анализ текста постановлений о привлечении качестве обвиняемых свидетельствует, что в указанные процессуальные документы следствие включило значительное число ничем не объясняемых противоречий при указании объемов якобы похищенной нефти и её стоимости, что делает обвинение неконкретным и лишает возможности от него защищаться.

Излагаемые далее результаты проведенной стороной защиты проверки указанных цифровых показателей основаны на изучении постановления о привлечении в качестве обвиняемого М.Б.Ходорковского от 29 июня 2008г, содержащегося в томе 168, л.д.1-146. Аналогичные показатели содержатся также в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого П.Л.Лебедева и в соответствующих разделах обвинительного заключения.

Проведенный анализ, суть которого сводилась в основном к арифметической проверке данных, изложенных в ППО, а также сделанные выводы, указаны как в тексте настоящего ходатайства, так и в прилагаемых к нему таблицах, служащих иллюстративным материалом. Во всех случаях имеются указания на конкретные страницы ППО, откуда взяты те или иные показатели объемов нефти или размера денежных средств.

A. Общий объем нефти, приобретенной компанией «Ратибор» в июне-декабре 2001 года (Таблица 1)

В ППО утверждается, что общий объем нефти, приобретенной в июне-декабре 2001 года компанией «Ратибор» у нефтедобывающих предприятий, составил 34’494’844 тонн нефти. Это утверждение не согласуется с утверждениями об общем объеме приобретений «Ратибора» за этот период времени и, на самом деле, превышает его. Рассчитан общий объем нефти, указанной как приобретенная в этот период, путем суммирования приведенных в ППО объемов, приобретенных у компаний «Юганскнефтегаз», «Самаранефтегаз» и «Томскнефть ВНК». Сюда также включена нефть, приобретенную у ООО «Спрай», которая изначально была приобретена у «Юганскнефтегаза» и «Томскнефти». Как показано в Таблице 1, этот расчет дает общий объем нефти, приобретенной «Ратибором» в этот период времени, в размере 33’961’237 тонн нефти. Таким образом, расхождение между различными содержащимися в ППО утверждениями по этому пункту составляет 533’607 тонн.

B. Общая выручка от продажи нефти компанией «Ратибор» в июне-декабре 2001 года (Таблица 2)

В ППО утверждается, что в течение июня-декабря 2001 года компания «Ратибор» выручила от продажи нефти 84’871’484’000 рубля.4 Однако, в ППО также приводится общая выручка от продаж компанией «Ратибор» на внешний рынок и компании «Фаргойл». Эти суммы не совпадают и ППО не приводит никаких объяснений почему они неравны. В Таблице 2 показано, что общая выручка, рассчитаная на основе утверждаемых продаж, осуществленных компанией «Ратибор» на внешний рынок и компании «Фаргойл», составляет 86’987’590’814 рублей. Эта сумма отличается от приведенной в ППО суммы выручки компании «Ратибор» от продаж нефти за этот период на 2’116’106’814 рублей.

C. Распоряжение компанией «Ратибор» нефтью с июня-декабря 2001 года (Таблица 3)

Как уже отмечалось, в ППО утверждается, что компания «Ратибор» всего приобрела в июне-декабре 2001 года 34’494’844 тонны нефти. В ППО утверждается, что «Ратибор» продал за этот период 11’839’327 тонн нефти на внешний рынок, а 22’597’517 тонн были переведены компанией «Ратибор» на баланс «других подконтрольных членам организованной группы подставных обществ». Таким образом, имеется ничем не объяснимая в обвинении разница в 58’000 тонн между объемами нефти, приобретенными и реализованными компанией «Ратибор» в этот период. Кроме того, в ППО утверждается, что за этот период 15’028’458 тонн нефти были переведены компанией «Ратибор» на баланс компании «Фаргойл». В ППО не учитывается оставшаяся нефть – которая по расчетам на основании утверждаемых следственным комитетом объемов составляет 7’569’059 тонн.

D. Общая выручка «Фаргойл» от продаж нефти в июне-декабре 2001 года (Таблица 4)

В ППО утверждается, что «Фаргойл» получила 63’445’204’000 рублей выручки от продажи нефти в июне-декабре 2001 года. В Постановлении утверждается, что эта выручка была получена из трех источников: экспортные продажи через ООО «ЮКОС Экспорт Трейд»; продажи на внутреннем рынке через ООО «Торговый Дом «ЮКОС-М»; и перевод на баланс других компаний ЮКОСа, включая «НК «ЮКОС». В Таблице 4 показано, что по моим расчетам путем сложения всех трех якобы имевших место клиентских потоков общая выручка составила: 61’264’003’596 рублей. Таким образом, в ППО имеется расхождение в отношении якобы полученной «Фаргойл» выручки в этот период времени на 2’181’200’404 рубля.

Там же, на стр. 68 выявлены расхождение в утверждениях, касающихся общего объема нефти, приобретенной компанией «Ю-Мордовия» в 2001 году, в размере 533’607 тонн.

E. Общая сумма, уплаченная компанией «Фаргойл» за нефть, приобретенную в 2002 году (Таблица 5)

В ППО утверждается, что «Фаргойл» в общей сложности заплатила 108’141’514’494 рубля за нефть, приобретенную у торговых компаний ЮКОСа в 2002 году. Следствие утверждает, что всего имелось 5 участников торговли этой нефти: «Ратибор», «Эвойл», «Террен», «НК «ЮКОС» и «Сибирский транспорт». Рассчитана общая сумма, уплаченная «Фаргойл» в 2002 году, путем сложения всех 5 приведенных компонентов. Сумма составляет 107’651’356’192 рубля. Таким образом, в ППО имеется расхождение в отношении общей суммы затрат на приобретение нефти «Фаргойл» в 2002 году на 490’158’302 рубля.

F. Общий объем нефти, приобретенной «Фаргойл» в 2002 году (Таблица 6)

В ППО утверждается что «Фаргойл» всего в 2002 году приобрела у торговых компаний ЮКОСа 67’275’679 тонн нефти.10 Рассчитан общий объем приобретенной нефти путем сложения составляющих его транзакций, перечисленных в ППО. Эта сумма составила 67’033’899 тонн. Таким образом, в ППО имеется расхождение в отношении общего объема нефти, якобы приобретенного «Фаргойл» в 2002 году, на 241’780 тонн.

G. Общая выручка «Фаргойл» от продаж нефти в 2002 году (Таблица 7)

В ППО утверждается, что общая выручка «Фаргойл» от продаж нефти в 2002 году составила 273’056’535’000 рублей. В Постановлении перечисляются 3 клиентских потока продаж нефти «Фаргойл» в 2002 году: продажи на внешнем рынке через «НК «ЮКОС»; продажи «Пронет Холдинг Лимитед» через ООО «ЮКОС Экспорт Трейд»; и продажи на внутреннем рынке через ООО «Торговый Дом «ЮКОС-М». Рассчитана общая сумма выручки, полученная «Фаргойл», путем сложения этих утверждаемых составляющих транзакций, как показано в Таблице Сумма составила 263’567’904’081 рубль. Таким образом, в ППО имеется расхождение в отношении общей выручки, полученной «Фаргойл» в 2002 году, на 9’488’630’919 рублей.

H. Распоряжение нефтью компанией «Фаргойл» в 2002 году (Таблица 8)

В ППО утверждается, что всего в 2002 году «Фаргойл» приобрела 67’275’679 тонн нефти.13 В ППО также утверждается, что 31’316’437 тонн из этой нефти были проданы в виде сырой нефти на внешнем рынке. Кроме того, в ППО утверждается, что «остальная часть фиктивно переведенной в 2002 году на баланс ООО «Фаргойл» нефти в количестве 30’114’696 тонн ... представляла собой углеводородное сырье, отгруженное добывающими предприятиями для переработки». В Таблице 8 показано, что сумма нефти, отправленной на внешний рынок и отправленной нефтеперерабатывающим предприятиям, составляет 61’431’133 тонны нефти. В ППО не учитывается оставшаяся нефть, которая, по расчетам, составляет 5’844’546 тонн нефти.

I. Общая выручка «Фаргойл» от продаж нефти в 2003 году (Таблица 9)

В ППО утверждается, что общая выручка «Фаргойл» от продаж нефти в 2003 году составила 285’098’225’000 рублей. В Постановлении перечисляются 4 клиентских потока выручки от продаж нефти, полученной «Фаргойл» в этот период времени: продажи сырой нефти на внешнем рынке через «НК ЮКОС», продажи сырой нефти на внешнем рынке через ООО «ЮКОС Экспорт Трейд»; продажи переработанной нефти на внешнем рынке через ООО «ЮКОС Экспорт Трейд»; и продажи переработанной нефти на внутреннем рынке через различные дочерние предприятия ЮКОСа. Общая выручка от продаж каждому из этих юридических лиц в течение этого периода времени также приводится в ППО. В Таблице 9 рассчитана общая выручка, полученная «Фаргойл», путем сложения этих составляющих ее, по словам ППО, транзакций и получена сумма в размере 278’184’099’976 рублей. Таким образом, в ППО имеется расхождение в отношении выручки «Фаргойл» от продажи нефти в 2003 году на 6’914’125’024 или 2.49%. Как утверждается в ППО, после августа в 2003 году «Фаргойл» перевела объем нефти на баланс нефтетрейдера «Энерготрейд» на сумму 231’860’834.06 рубля. Даже с учетом перевода «Энерготрейду» остается расхождение в ППО в отношении заявляемой суммы общей выручки, полученной «Фаргойл» от продаж нефти в 2003 году, в размере 6’682’264’190 рублей.

J. Распоряжение нефтью компанией «Фаргойл» в 2003 году (Таблица 10)

В Постановлении утверждается, что в 2003 году «Фаргойл» приобрела в общей сложности 60’676’983.254 тонны нефти (вся нефть была приобретена у нефтетрейдера «Эвойл»).18 Из этого общего объема 30’088’867 тонн были якобы проданы на внешнем рынке как сырая нефть «НК «ЮКОС» и «ЮКОС Экспорт Трейд», действовавшими в качестве комиссионеров. По словам ППО «Остальная часть ... нефти в количестве 30’327’756 тонн ... представляла собой углеводородное сырье, которое отгружалось нефтеперерабатывающим и нефтехимическим заводам ОАО «НК «ЮКОС» с целью загрузки их мощностей». Суммарное количество нефти, проданной в виде сырья и отгруженной нефтеперерабатывающим заводам, составляет 60’416’623 тонн, как показано в Таблице 10. Это оставляет расхождение в 260’360 тонн между якобы приобретенной и якобы проданной компанией «Фаргойл» нефтью в этот период. Позднее в 2003 году «Фаргойл» якобы перевела 103’880.302 тонн нефти компании «Энерготрейд». Даже с учетом этого перевода, в ППО не учтены 156’480 тонн нефти.

K. Нестыковки в сложении сумм, указанных в обвинениях за 2001 год (Таблица 11)

В ППО использованы несовместимые методы расчета общей суммы объема и выручки от продаж нефти при подсчете сумм, на которые выставлены обвинения за хищение нефти в течении 2001 года. На странице 74 в ППО утверждается, что «члены организованной группы в 2001г. совершили хищение путем присвоения нефти ... в количестве 55’435’962 тонн» у нефтедобывающих дочек. Эта сумма совпадает с суммой объема нефти, приобретенной компаниями «Ю-Мордовия» и «Ратибор» у нефтедобывающих дочек, перечисленных в Постановлении, в 2001 году. Однако, в 2001 году «Фаргойл» также начала действовать в качестве нефтетрейдера для ЮКОСа. В ППО утверждается, что «Фаргойл» приобрела 15’028’458 тонн нефти у компании «Ратибор», и также приобрела еще 5’525’197 тонн нефти у других юридических лиц ЮКОСа. В Таблице 11 показано, что эти дополнительные 5.5 миллионов тонн, таким образом, не были включены в общий объем за 2001 год, представленный в ППО.

В ППО также утверждается, что общая сумма выручки от продаж нефти в 2001 году «организованной группой» составила 147’394’294’000 рублей.21 Эта цифра, опять же, не включает в себя деятельность «Фаргойл» в 2001 году. По проведенным расчетам, общая выручка компаний «Ю-Мордовия», «Ратибор» и «Фаргойл» в 2001 году, на основании указанных в ППО данных, составила 210’839’498’000.

Эти две цифры, 55’435’962 тонны и 147’394’294’000 рублей, заявленные за 2001 год не включают в себя определенные объемы приобретенной «Фаргойлом» нефти или выручки от продаж, полученной «Фаргойлом». Однако, в ППО рассчитывается общая сумма, которая была получена в «распоряжение членов организованной группы», в размере 65’837’005’000 рублей. Эта цифра включает в себя деятельность «Фаргойл» в 2001 году, как показано в Таблице 11. Таким образом, в ППО имеется нестыковка в методе подсчета сумм, на которых были основаны обвинения по хищению нефти за 2001 год.

L. Общий объем нефти, поступивший в 2003 году от нефтедобывающих компаний ОАО «НК «ЮКОС» к ООО «Эвойл» (Таблица 12)

В ППО утверждается что «Всего в течение 2003 года члены организованной группы присвоили 79 502 753 тонны нефти, вверенной Ходорковскому, Брудно и другим членам организованной группы ОАО «НК «ЮКОС» дочерними нефтедобывающими организациями, обеспечив передачу этого имущества на баланс подставного ООО «Эвойл» общей стоимостью в 132 689 052 567,72 руб., то есть по искусственно заниженной до 1669 руб. средней цене за тонну, в том числе 49 445 844 тоннами нефти, принадлежавшей ОАО «Юганскнефтегаз», 15 994 064 тоннами нефти ОАО «Томскнефть» ВНК и 12 233 567 тоннами нефти ОАО «Самаранефтегаз».» Однако установить способ, которым следствие пришло к выводу об указанном за 2003 год объеме присвоенной нефти не представляется возможным, поскольку сложение приведенных цифровых показателей (49’445’884 + 15’994’064 + 12’233’567) не приводит в итоге к сумме, указанной в ППО. Правильный результат составляет 77’673’515 тонн нефти, как показано в Таблице 12. При этом наличие расхождения в размере 1’829’238 тонн (79’502’753 - 77’673’515 = 1’829’238), в ППО никак не объясняется.

Защита поясняет, что вышеприведенные факты были предоставлены в наше распоряжение специалистом, привлеченным на основании п.3 ч.1 ст.53 УПК РФ. Поскольку ст.74 УПК РФ в числе доказательств предусматривает “заключение специалиста”, мы данное заключение прилагаем к настоящему ходатайству в дополнение к его обоснованию с тем, чтобы суд мог проверить правильность предлагаемых выводов и дать им надлежащую оценку.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.53,87,88,119,120,274 УПК РФ, -

ПРОСИМ СУД:

1. Приобщить к материалам уголовного дела заключение специалиста от 18 августа 2010 года.

2. Вызвать в суд для допроса по существу выявленных существенных противоречий авторов постановлений о привлечении в качестве обвиняемых Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. советника Генерального прокурора РФ С.К.Каримова и руководителя первого отдела управления №2 по расследованию особо важных дел Главного следственного управления Следственного комитета при прокуратуре В.Н.Алышева.

3. В соответствии с предписаниями ст.87 и 88 УПК РФ проверить и дать надлежащую оценку фактическим данным, изложенным в настоящем ходатайстве.

Приложение: 1) таблицы на 12 листах; 2) заключение специалиста на 38 листах.

Защитники:

20 сентября 2010 года